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【怎样购买股票】罚金3亿元!这家企业操纵期货市场


【怎样购买股票】罚金3亿元!这家企业操纵期货市场


电子数据光盘64张、卷宗材料1257册共计46箱,案件审查报告20余万字360余页;该案涉及套期保值、期货市场、持仓平仓等一系列专业知识;还为新司法解释的出台奠定了实践基础……这究竟是一起怎样的案件?

5月10日,记者在辽宁省抚顺市检察院采访时了解到,该院此前成功办理了一起以囤积现货形式操纵期货市场的新类型犯罪案件——犯罪嫌疑人通过制造虚假供求关系,影响期货市场价格发现功能、套期保值、风险规避、资源配置功能的正常发挥,进而影响了实体经济生产经营,仅用时三个月就获利5.6亿余元,严重扰乱了资本市场的正常有序发展。办案检察官在克服了案件专业知识缺乏、案件卷宗材料多等多重压力后,顺利完成了案件的审查起诉工作。

这不是正常交易

聚丙烯1609价格被操纵

甲石化有限公司(以下简称石化公司)是甲物产集团有限公司(以下简称物产集团)控股70%的子公司,犯罪嫌疑人吴某案发时任物产集团总裁、石化公司法定代表人兼董事长。

当时,物产集团的管理人员与其控股单位签订了三年的对赌协议,约定如果达不到盈利目标,归属管理层的利益相应减少。2016年4月,物产集团出现了亏损。

为了实现盈利,吴某指使石化公司研究部负责人关注聚丙烯产品,经过研究部的调研,聚丙烯1609(1609是指2016年9月到期交割,在交割月之前,均可交易)合约适合做多头配置。


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2016年5月,吴某召集石化公司各部门负责人开会研究策略,决定大量购买聚丙烯1609期货合约,同时囤积现货,将现货价格、期货价格一同拉升。会后,公司各部门在吴某的指示下开始具体的操纵行为,分别利用包括实际控制的公司账户、资金管理账户以及个人账户等19个账户大量买入聚丙烯1609。

2016年5月24日,石化公司实际控制的19个账户买持仓量37494手,买持仓占比为11.28%,超过了大连商品交易所规定的持仓限额。

2016年7月19日,石化公司实际控制的19个账户买持仓量为143005手,买持仓保证金额超过4亿元,买持仓占比为35.65%。

2016年7月26日,石化公司实际控制的19个账户买持仓量为140000手,买持仓保证金额接近4亿元,买持仓占比为36.70%,形成持仓优势。

与此同时,石化公司通过直接购买、委托采购、售后回购等方式大量囤积聚丙烯现货,在市场上制造了聚丙烯需求旺盛的氛围,操纵聚丙烯1609价格。

不仅如此,吴某还指使研究人员撰写《聚丙烯行情强反弹下的市场冷观察》一文,并发布到公共平台上,配合石化公司实际控制的期货账户平仓获利。记者了解到,在石化公司操纵期间,聚丙烯1609的价格从6389元/吨上升至8355元/吨,上涨了30.77%。石化公司实际控制的19个账户非法获利5.6亿余元。

2017年6月,国家审计署在审计过程中,发现物产集团涉嫌利用实际控制的期货账户,做多聚丙烯期货合约,一方面大规模增加期货持仓量,另一方面通过囤积现货推高合约价格,之后平仓套现牟利。随后,国家审计署将线索移送证监会及公安部。至此,这起看似“完美而平常”的交易被识破。

变更犯罪嫌疑单位

核查大量交易数据

2017年8月,公安机关对物产集团涉嫌操纵期货市场犯罪立案侦查。2018年4月,案件被移送至抚顺市检察院审查起诉。


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办案组正在讨论案情

抚顺市检察院第二检察部一级员额检察官徐娜等人组成了专门的办案组。办案组在对1257册卷宗、64张电子数据光盘进行查阅后,多次会同公安机关及证监会研判案件行为手段,针对提审过程中犯罪嫌疑人吴某提出的“套期保值”、存在现货贸易等辩解及查阅案卷发现的问题,对案件不断提出补充、固定和完善的意见后,形成了20余万字360余页的审查报告。


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该案案卷材料

办案组发现,公安机关移送审查的犯罪嫌疑单位为物产集团,犯罪嫌疑人吴某为时任物产集团总裁、石化公司法定代表人兼董事长。

准确认定犯罪嫌疑单位和犯罪嫌疑人是办理好案件的前提。经审查,办案组认为公安机关认定物产集团为单位犯罪主体有误。

“物产集团是上市公司,单位决策机构是股东大会,吴某作为公司总裁,是公司执行机构的负责人,在没有得到股东大会或者董事会同意或者默认同意的情况下作出的决定,已经超出了单位的意志范围,不能认定为物产集团的意志。”徐娜解释说,“吴某在操纵市场的过程中,主要利用的是石化公司的资源优势,具体的实施人员都是石化公司的工作人员,且物产集团是上市公司,处理结果直接影响企业的业绩以及广大股民的利益,于理于法都应该对犯罪嫌疑单位予以变更。”

经过检察官联席会议讨论,以及上报到有关部门,犯罪嫌疑单位变更为石化公司。
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